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參照《OFAC合規承諾框架》

調整合規制度 規范對美業務

來源:中國貿易報 作者:本報記者 錢顏 2019-08-07 09:37:58

近年來,美國政府越來越多地將制裁作為實現其國內政策和戰略目標的利器,頻頻對外發起制裁。近日,美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)公布的數據顯示,2019年OFAC已開出總計約13億美元的罰單,共計18件交易,罰款、和解金總額超過此前10年的最高總額,是2018年的17倍以上。

雖有2019年執法案件數量增加是OFAC清理積壓案件的說法,但也有專家預計,今年下半年OFAC的制裁執法步伐可能繼續保持快速,且涉及的行業將更加廣泛。

“企業可以參考OFAC今年發布的《OFAC合規承諾框架》對管理制度進行合規調整。”中倫律師事務所合伙人劉相文表示,OFAC框架為公司如何建立有效的制裁合規體系提供了指引,掌握這一框架對與美國企業開展業務、使用美國原產貨物、服務或借助美國金融系統開展活動而受美國管轄的中國企業來說非常關鍵。近期,就有三家金融機構收到了美國當局要求提交其前客戶違反OFAC對朝鮮制裁的相關銀行記錄的傳票。這三家金融機構并未遭到指控,甚至可能對其前客戶違反OFAC制裁的行為毫不知情,但還是作為證人被卷入美國的法院訴訟程序。

中倫律師事務所合伙人格雷漢·阿德里亞也強調,OFAC在對違反制裁規定企業進行處罰時,會將強有力的制裁合規體系視為減輕處罰的因素。同時,因違反制裁規定而與OFAC達成和解協議的企業也常被要求按照OFAC合規框架來建立或者改進其制裁合規體系。

“美國政府對中國企業審查的嚴格程度日益增加,建議各公司評估其業務領域是否存在高風險,并了解可能受到制裁的常見理由。”據劉相文介紹,中國企業被OFAC調查通常有三個原因:一是許多中國企業并不知道其行為受美國法管轄。常見情形是,中國公司利用美國金融系統進行結算,結算交易本身不涉及美國企業或商品,也可能遭到美國制裁。二是業務遍布全球大型中企并未確保其不同地區的業務部門都有強大的制裁合規體系。例如在北京或上海總部合規體系強大而集中的公司,受其偏遠地區或國外營業機構違規行為牽連而遭受調查。三是企業對持續更新的制裁名單不夠關注。2018年是OFAC制裁對象數量增加最多的一年,全年全球共有700家實體被加入OFAC的特別指定國民名單,目前名單上共有來自全球的1500多家實體。中國企業應使用合適的互聯網工具,快速準確篩選被制裁的對象,以規避相關風險。

掌握受到制裁的原因后,企業可以對癥下藥,參照OFAC合規框架改進其制裁合規體系。據了解,OFAC框架建議所有制裁合規體系應包括五個組成部分:管理層承諾、風險評估、內部控制、測試和審計、培訓。

其中,高級管理層的支持力度是決定公司制裁合規體系是否成功的最重要因素。高級管理層包括高級領導、經理、董事會。“OFAC框架列出了有效高層承諾的五個基本方面:高級管理層應審查和批準公司的制裁合規體系;確保公司的合規部門有足夠的權力和自主性來執行制裁合規體系,并有效控制OFAC風險,其中應當包括合規工作人員和高級管理層之間的直接報告渠道,例如兩者之間的定期會議;高級管理層應采取措施確保公司的合規部門根據需要分配到足夠的資源,包括人員、專業知識和IT支持等;與所有合規活動一樣,高級管理層應在公司推廣合規文化。合規文化包括員工可以舉報公司或員工的OFAC相關違規行為,而不必擔心報復。高級管理層宣貫并采取行動以預防OFAC相關違規行為,并強調不合規行為的潛在影響。制裁合規體系為遵守OFAC規定而監督包括高級管理層在內整個公司的行為;高級管理層應認識到公司及公司員工違反或未能遵守必要的合規政策和程序的嚴重性,他們應該采取必要的措施,以減少過往違規行為再次發生,并提出系統的解決方案。”劉相文表示。


責任編輯:葛巖

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